SEC, 와히 형제에 대한 블록체인 내부자 거래 사례 해결

전 블록체인_kr 제품 매니저인 이샨 와히와 그의 형제 니킬 와히는 미국 증권거래위원회(SEC)가 제기한 내부자 거래 혐의를 해결하기로 합의했다. SEC는 5월 30일에 이 문제에 대한 최종 판결을 미국 서부 지역 지방법원에 제출했다.

이 형제들은 미래에 블록체인_kr에 상장될 “최소한” 9가지의 암호화폐 자산에 대한 지식을 이용하여 상장 전에 구매한 혐의를 받았다. SEC는 2022년 7월 21일 이들에 대한 소송을 제기했다. 그 기관은 이제 불법적인 이익 환수와 이자를 요구하고 있다.

SEC의 집행 부문 총감독관 그러비어 S. 그리월은 다음과 같이 말했다:

“이 사건에서 논의된 기술은 새로운 것이지만 행동은 그렇지 않습니다. […] 연방 증권법은 암호화폐 자산을 내부자 거래 금지 규정에서 제외하지 않으며 SEC도 마찬가지입니다.”

4월에 SEC는 이샨 와히와 “원칙상 합의”에 도달했다고 발표했으며, 이샨 와히는 5월 9일 미국 남부 지역 지방법원에서 24개월 징역을 선고받았다. 당시, 와히가 불법 거래로 최대 150만 달러를 벌었다는 것이 밝혀졌다. 니킬 와히는 같은 법원에서 10개월 징역을 선고받았다.

SEC의 소송은 와히 형제와 다른 피고인 새미어 라마니가 “암호화폐 자산”으로 거래한 것을 주장하였다. 이 주장은 미국 상품 선물 거래위원회 위원 캐롤라인 팜이 “유틸리티 토큰 및 탈중앙화 자치 조직과 관련된 특정 토큰”으로 기술될 수 있는 토큰의 분류가 “이 단일 사례 이상의 의미를 갖을 수 있다”고 경고하면서 큰 논란을 불러일으켰다. 팜은 SEC의 조치를 “집행에 의한 규제”라고 지적했다.

오늘의 SEC 합의 (i) 어떤 토큰의 보안 상태에 대한 법적 결론도 인정하지 않습니다. (ii) Wahi가 별도의 형사 사건으로 인해 지불할 추가적인 벌금을 요구하지 않습니다. (iii) 10(b) 조항을 위반하지 않는 것을 명령하는 사소한 금지 명령이 포함되어 있습니다. pic.twitter.com/qHOfcaIVk2

— Rodrigo (@RSSH273) May 30, 2023

이 사건은 또한 여러 개의 반대 간첩 제출로 이어졌다.

관련 기사: 블록체인_kr, SEC 와히 사건에서 공식 입장 발표

와히 형제는 2월에 이 사건의 토큰이 어떻게 분류되었는지에 대해 Howey 시험과 중요한 문제 원리에 기반하여 SEC가 잘못 분류했다는 주장으로 사건 기각을 요청했다. 합의가 승인되면, SEC의 주장의 유효성은 결정되지 않을 것이다.

이 합의는 법원의 승인을 받아야 한다.

잡지: Powers On… 암호화폐 내부자 거래가 대상이 됩니다 — 드디어! 파트1

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